美国又施压！搜狐等12家公司被SEC列入“预摘牌名单”
文章来源：金谷华夏基金公众号发布时间：2022-04-14
4月12日，美国证劵交易委员会（SEC）再将搜狐、金融壹账通等12家中概股公司加入“预摘牌”名单，这是自3月以来第五批被纳入名单的中概股公司。
此次被列入预摘牌的中概股包括：Microvast（微宏）、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq和诺亚控股。
根据SEC公告，此次被列入预摘牌名单的 12家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月3日。
3月8日，SEC公布首批5家预摘牌中概股，当地时间4月13日为5家公司最后申辩日期。
据SEC最新公告，这5家公司已经进入了确定名单。根据SEC公布的《外国公司问责法》，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。
表格：进入SEC预摘牌名单中概股
中方与美方沟通总体进展顺利
3月8日，美国SEC依据《外国公司问责法》(HFCAA)公布首批5家有摘牌风险的发行人临时名单。
对于中概股是否会面临退市的问题，3月16日的金融稳定发展会议表示，目前中美双方监管机构保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。
3月23日，微博被SEC列入“预摘牌名单”， 3月30日SEC再将5家中概股公司列入“预摘牌”名单。
3月31日，中国证监会国际部负责人回应称，注意到近日美国SEC主席接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。双方监管部门进行了深思熟虑、相互尊重和富有成效的对话。自去年8月以来，中国证监会主席易会满和根斯勒主席已三次召开视频会议，商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。中方与美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈，总体进展顺利，双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题，最终结果如何，要看双方的智慧和初心。
此外，对于一些企业被SEC列入有退市风险的清单，经向美国SEC了解，这是美国监管部门执行《外国公司问责法》的一个正常程序，列入清单的公司是否在未来两年真正退市，最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。
随后，美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）回应称，与中国达成上市公司审计协议的猜测仍“为时过早”，目前继续与中国政府监管机构磋商。
