合规风控-深圳前海金谷华夏基金有限公司

一、合规管理理念

公司树立合规经营、全员主动合规、合规从高层做起、合规创造价值的合规理念，倡导和推进合规文化建设。

二、合规管理目标

合规管理目标

三、合规体系建设原则和要求

四、合规制度

1、《深圳前海金谷华夏基金有限公司运营风险控制制度》

2、《深圳前海金谷华夏基金有限公司信息披露制度》

3、《深圳前海金谷华夏基金有限公司内部机构交易记录制度》

4、《深圳前海金谷华夏基金有限公司防范内幕利益冲突的投资交易制度》

5、《深圳前海金谷华夏基金有限公司合格投资者风险揭示制度》

6、《深圳前海金谷华夏基金有限公司合格投资者内部审核制度》

7、《深圳前海金谷华夏基金有限公司宣传推介制度》

8、《深圳前海金谷华夏基金有限公司公平交易制度》

9、《深圳前海金谷华夏基金有限公司从业人员买卖证券申报制度》

10、《深圳前海金谷华夏基金有限公司防火墙制度》

11、《深圳前海金谷华夏基金有限公司人力资源管理制度》

12、《私募投资基金监督管理暂行办法》

五、合规风控

交易的核心就是风险管理，控制好风险是投资成功的基石。

公司以成熟的资产管理机构的风险控制体系为基础，并根据自身的投资业务特点，建立了风险控制委员会领导下合规风控总监负责制和贯穿于整个投资过程的风险控制体系。

通过加强对投资风险的事前研究、事中交易以及事后评估的控制，将控制最大回撤视为投资最重要的风险控制标准，确保投资行为的规范性、合理性。